观察 | 比较美国公立和私立大学的科研表现

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观察 | 比较美国公立和私立大学的科研表现

贺飞 北京大学

美国的大学有公立和私立之分，美国目前约有3600所大学，其中公立大学有近1700所。本文利用美国科学基金会国家科学与工程统计中心的最新数据，揭示美国公立和私立大学的科研表现的差别。

1 经费来源比较

美国高校科学与工程领域的科研经费主要来自联邦政府。联邦经费占私立机构研发总支出的比重(66%)要远大于公立机构(54%)；相反，而公立高校从州政府获得约8%的研发经费，而私立机构仅为2%（表1）。

表1  美国公立和私立大学的科学与工程研发经费来源：2014财年

（%）

经费来源	公立大学	私立大学
联邦政府	53.7	65.6
州/地方政府	7.7	1.6
企业	5.5	6.0
高校自有经费	24.9	17.5
其他	8.2	9.2

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查，2013。

每年，公立大学约有25%的研发经费来自其自有经费，而私立大学的这一比例则较小(18%) (表2)。公立高校将一般目的政府经费的相当一部分直接投向研发，私立机构在其2014年总研发支出中报告有较大比例的未偿还间接经费(35%，公立机构为28%) (表3)。

表2  高校总研发支出和机构自有研发经费支出，按年度，机构类型，以及卡耐基机构分类：2010-2014财年（1000美元）

	研发总支出a		科学与工程研发支出
年，机构类型，卡耐基分类	总计	高校自有经费	总计	高校自有经费
2010	61,253,743	11,940,472	58,356,805	10,673,732
公立	41,231,333	9,330,065	39,079,435	8,393,767
科研非常密集的研究型大学	28,389,670	6,537,430	27,070,983	5,961,451
私立	20,022,410	2,610,407	19,277,370	2,279,965
科研非常密集的研究型大学	16,251,746	2,099,604	15,747,784	1,865,536
2011	65,276,179	12,610,368	61,992,171	11,130,017
公立	43,915,002	9,897,596	41,508,388	8,812,273
科研非常密集的研究型大学	30,013,886	6,909,899	28,530,915	6,248,587
私立	21,361,177	2,712,772	20,483,783	2,317,744
科研非常密集的研究型大学	17,227,320	2,090,861	16,646,487	1,818,092
2012	65,729,338	13,633,435	62,201,879	12,031,470
公立	44,162,988	10,455,853	41,612,532	9,300,101
科研非常密集的研究型大学	30,386,473	7,359,656	28,830,163	6,663,763
私立	21,566,350	3,177,582	20,589,347	2,731,369
科研非常密集的研究型大学	17,523,071	2,492,532	16,832,136	2,159,238
2013	67,014,807	14,984,948	63,360,571	13,264,458
公立	44,851,358	11,193,056	42,297,456	9,987,420
科研非常密集的研究型大学	31,192,547	7,876,152	29,571,921	7,123,842
私立	22,163,449	3,791,892	21,063,115	3,277,038
科研非常密集的研究型大学	18,085,899	3,013,479	17,280,423	2,618,997
2014	67,154,642	15,753,517	63,742,539	14,279,085
公立	44,657,466	11,649,654	42,154,026	10,493,742
科研非常密集的研究型大学	31,176,923	8,335,437	29,514,304	7,544,998
私立	22,497,176	4,103,863	21,588,513	3,785,343
科研非常密集的研究型大学	18,379,538	3,249,291	17,744,487	3,041,937

a研发总支出包括科学与工程和非科学与工程研发支出。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查.

表3  所有高校自有经费资助的研发支出，按来源，年度，机构类型，卡耐基分类：2010-2014财年

（1000美元）

		高校自有经费
年，机构类型，卡耐基分类	研发总支出	总计	机构资助科研	成本分担	未偿还间接经费
2010	61,253,743	11,940,472	6,194,288	1,085,116	4,661,068
公立	41,231,333	9,330,065	5,202,327	742,848	3,384,890
科研非常密集的研究型大学	28,389,670	6,537,430	3,624,936	479,886	2,432,608
私立	20,022,410	2,610,407	991,961	342,268	1,276,178
科研非常密集的研究型大学	16,251,746	2,099,604	668,713	292,051	1,138,840
2011	65,276,179	12,610,368	6,844,738	1,159,675	4,605,955
公立	43,915,002	9,897,596	5,704,522	790,084	3,402,990
科研非常密集的研究型大学	30,013,886	6,909,899	3,958,178	520,785	2,430,936
私立	21,361,177	2,712,772	1,140,216	369,591	1,202,965
科研非常密集的研究型大学	17,227,320	2,090,861	736,403	304,676	1,049,782
2012	65,729,338	13,633,435	7,735,781	1,292,462	4,605,192
公立	44,162,988	10,455,853	6,340,188	851,547	3,264,118
科研非常密集的研究型大学	30,386,473	7,359,656	4,441,962	586,974	2,330,720
私立	21,566,350	3,177,582	1,395,593	440,915	1,341,074
科研非常密集的研究型大学	17,523,071	2,492,532	918,236	385,897	1,188,399
2013	67,014,807	14,984,948	8,922,398	1,364,685	4,697,865
公立	44,851,358	11,193,056	7,008,443	886,125	3,298,488
科研非常密集的研究型大学	31,192,547	7,876,152	4,911,547	608,879	2,355,726
私立	22,163,449	3,791,892	1,913,955	478,560	1,399,377
科研非常密集的研究型大学	18,085,899	3,013,479	1,359,326	416,674	1,237,479
2014	67,154,642	15,753,517	9,605,160	1,394,088	4,754,269
公立	44,657,466	11,649,654	7,438,364	899,795	3,311,495
科研非常密集的研究型大学	31,176,923	8,335,437	5,324,197	621,904	2,389,336
私立	22,497,176	4,103,863	2,166,796	494,293	1,442,774
科研非常密集的研究型大学	18,379,538	3,249,291	1,532,708	433,587	1,282,996

a研发总支出包括科学与工程和非科学与工程研发支出。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查.

2014年，非营利组织提供约5%的公立高校研发支出和7%的私立高校研发支出。在全美73家研究最为密集型公立高校中（按卡耐基分类），非营利组织经费平均占这些高校科学与工程研发总支出的4%。范围从小于1%到大于17%，大多数高校(46)获得非营利组织经费小于5%，仅有3所高校获得超过10%的研发总支出。但在全美35家私立研究非常密集型大学情况稍有不同，这些机构来自非营利组织的经费平均占其科学与工程研发总支出的7%，范围在2%到14%之间，大多数(22)小于6%，有7所高校获得10%或更多。

2014年，高校约6%的研发经费来自企业。研究非常密集的私立大学获得企业经费占比（6%）要高于公立研究非常密集大学(5%)。两种类型的高校从其他渠道获得研发经费都约为3%。

2 研发经费在各高校的分布比较

2014年，总数为395所公立高校在科学与工程领域共计支出422亿美元研发经费，239所私立校共计支出216亿美元研发经费(附表5-3)。在2014年高校研发经费支出前100所高校中，三分之二为公立高校，其余三分之一为私立。

高校研发经费高度集中在相对较少的高校中。2014年，在大约3,000家学士、硕士和博士授予机构中，634家报告其研发支出至少在100万美元以上[1]，而其中前20家机构占2014年高校科学与工程研发总支出超过30%,前100家机构占80%。这一大型研究型大学的相对占比在过去20年间十分稳定（表4）， 尽管前20或前100家机构随时间有变化。

表4 高校科学与工程研发支出占比，按研发支出的机构排序：1995-2014年

（%）

年	前10家机构	前20家机构	前100家机构
1995	18.6	31.3	80.3
1996	18.4	31.2	80.0
1997	18.3	31.2	80.2
1998	18.3	31.3	80.5
1999	18.2	31.3	80.8
2000	18.1	31.0	80.9
2001	18.2	31.0	80.6
2002	18.2	30.6	80.4
2003	18.3	30.6	80.2
2004	17.8	29.8	79.8
2005	17.4	29.7	79.5
2006	17.3	29.7	79.7
2007	17.4	29.6	79.6
2008	17.3	29.6	79.4
2009	17.5	29.9	79.7
2010	17.9	30.4	78.7
2011	18.1	30.7	78.5
2012	18.1	30.7	78.8
2013	18.1	31.2	79.5
2014	18.1	31.1	79.9

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。

3 高校间研发合作比较

近年来，美国涉及多个高校的科研合作呈增长趋势。一般来说，不同高校研发合作的兴起可从来自不同机构合著科研论文的增长看出。此外，这一趋势还表现在高校支持科研合作的资金流动增长，即高校转拨给其他机构（包括高校和其他机构）的研发支出总量。现有包括科学与工程研发“过路”经费的数据从2000 到2009年，总研发经费(包括非科学与工程经费)是从2010到2014年。从2000年的较低起点，高校“过路”经费增长大大快于到2009年的研发经费增长，按不变价计算总量翻了一倍，而总研发经费增长约为50%。与总体高校研发支出一样，“过路”经费也是高度集在研究最为密集的高校。

高校拨付给其他高校的过路经费从2010到2011年增长显著，者同ARRA的大量投入一致，随后2011到2014年保持相对稳定。与总体高校研发经费一样，联邦经费在高校过路经费中的占比2013到2014年也略有下降(表5)。联邦政府继续是这一过路经费的主要提供者 ；2014年(与上年一样)，高校提供或获得的过路经费中的约90%来自联邦政府。公立和私立高校都积极鼓励过路经费这一合作安排(表6和表7)。

表5 高校研发“过路”经费的总量和联邦经费：2010-2014财年

（不变价,亿美元）

财年	高校拨付给其他高校的过路经费总量	高校拨付给其他高校的过路经费中的联邦经费总量	高校获得其他高校的研发经费总量	高校获得其他高校的研发经费中的联邦经费总量
2010	27.4	24.0	25.4	23.2
2011	29.6	26.4	27.9	25.6
2012	29.2	26.2	27.8	25.6
2013	29.5	26.6	28.3	26.1
2014	29.3	26.2	27.3	25.0

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。

表6 高校拨出的过路经费总量和其中的联邦经费，按机构类型：2014财年

(1000美元)

		高校拨付给其他机构的过路研发经费
研发支出和机构类型	研发总支出	总计	高校接受	企业	非营利组织	气压接受者
研发总支出，机构类型	67,154,642	5,715,966	3,168,555	1,071,503	948,947	526,961
公立	44,657,466	3,566,961	2,020,333	707,107	534,275	305,246
私立	22,497,176	2,149,005	1,148,222	364,396	414,672	221,715
所有机构的联邦经费	37,922,314	4,899,188	2,834,727	833,508	815,462	415,491
公立	23,493,609	3,086,201	1,785,680	601,383	459,493	239,645
私立	14,428,705	1,812,987	1,049,047	232,125	355,969	175,846

注：数据包括科学与工程和非科学与工程研发支出。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查，2014.

表7 高校获得的过路经费总量和其中的联邦经费，按机构类型：2014财年

(1000美元)

		获得的过路研发经费
研发支出和机构类型	研发总支出	总计	来自高校拨付的	企业	非营利组织	其他机构
研发总支出，机构类型	67,154,642	6,526,751	2,958,040	1,068,695	1,420,380	1,079,636
公立	44,657,466	4,535,620	1,907,434	765,042	958,764	904,380
私立	22,497,176	1,991,131	1,050,606	303,653	461,616	175,256
所有机构的联邦经费	37,922,314	5,556,238	2,712,063	825,726	1,125,912	892,537
公立	23,493,609	3,792,648	1,753,883	561,311	731,263	746,191
私立	14,428,705	1,763,590	958,180	264,415	394,649	146,346

注：数据包括科学与工程和非科学与工程研发支出。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查，2014.

4 论文产出比较

美国高校是科学与工程论文的最大生产者，占全美科学与工程论文产出总量的四分之三，也是美国科学与工程论文在1999到2013年增长的主要贡献者。高校科学与工程论文数量在此期间从182,547增长到308,650篇，高校论文占比从69%增长到75% (表8)。

表8 美国高校和非高校科学与工程论文总数：1999-2013年

年	美国高校	美国非高校	机构性质未知
1999	182,547	65,661	16,825
2000	190,603	69,220	17,961
2001	191,667	68,562	16,902
2002	203,834	70,901	17,261
2003	213,565	70,304	16,007
2004	235,943	79,526	19,595
2005	256,219	87,231	20,366
2006	263,247	88,320	19,538
2007	270,190	87,764	18,929
2008	277,190	85,824	19,243
2009	282,750	83,821	21,466
2010	290,212	85,916	21,994
2011	301,404	86,638	21,328
2012	307,044	86,785	20,929
2013	308,650	81,521	22,370

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心；SRI International; Science-Metrix; Elsevier, Scopusabstract and citation database (www.scopus.com).

从高校类型来看，2013年公立高校占全美论文的45%，私立高校占25%（表9）。

表9 美国高校论文产出情况,按公立和私立：1999-2013年

年	美国论文总数	高校论文总数	公立高校	私立高校	未知	高校论文/全美论文	公立高校论文/全美论文	私立高校论文/全美论文
1999	265,033	182,547	107,105	58,654	16,787	69%	40%	22%
2000	277,784	190,603	111,793	60,715	18,094	69%	40%	22%
2001	277,131	191,667	112,401	62,296	16,970	69%	41%	22%
2002	291,996	203,834	120,855	65,775	17,204	70%	41%	23%
2003	299,876	213,565	127,838	69,933	15,795	71%	43%	23%
2004	335,064	235,943	142,042	76,987	16,914	70%	42%	23%
2005	363,816	256,219	157,276	83,464	15,479	70%	43%	23%
2006	371,105	263,247	161,467	87,120	14,660	71%	44%	23%
2007	376,883	270,190	167,310	89,358	13,522	72%	44%	24%
2008	382,257	277,190	171,660	92,018	13,512	73%	45%	24%
2009	388,037	282,750	174,009	93,291	15,450	73%	45%	24%
2010	398,122	290,212	179,364	96,501	14,347	73%	45%	24%
2011	409,370	301,404	185,753	102,271	13,380	74%	45%	25%
2012	414,758	307,044	188,354	104,920	13,771	74%	45%	25%
2013	412,541	308,650	185,113	103,521	20,016	75%	45%	25%

参考文献：

1、National Science Board(NSB). 2016. Science and EngineeringIndicators 2016. Arlington VA: National Science Foundation.

(转载请注明出处，联系作者是st69786@tom.com)

[1] An additional 261 institutions reported spending less than $1million on academic R&D in FY 2013. These institutions received a shorterversion of the survey questionnaire and are not represented in this chapter.